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Cómo denunciar un presunto abuso de mercado por parte de una empresa o centro de negociación
Informes de transacciones y pedidos sospechosos Los centros de negociación del Reino Unido deben detectar y reportarnos transacciones y órdenes sospechosas sin demora a través de STOR. Las empresas (y particulares) que gestionan o ejecutan transacciones de forma profesional también deben detectar y notificarnos sin demora las transacciones y órdenes sospechosas mediante STOR. Dichas personas deben notificarnos las STOR si están registradas o tienen su sede en el Reino Unido o, en el caso de una sucursal, si esta se encuentra en el Reino Unido. Una transacción u orden sospechosa es aquella en la que hay “motivos razonables” para sospechar que podría tratarse de un abuso de mercado, como por ejemplo tráfico de información privilegiada o manipulación del mercado. Las empresas y los centros de negociación deben asegurarse de que el personal, especialmente aquellos responsables de gestionar los riesgos de delitos financieros, reciban capacitación para identificar transacciones y órdenes sospechosas.
Informes de transacciones y pedidos sospechosos
Los centros de negociación del Reino Unido deben detectar y reportarnos transacciones y órdenes sospechosas sin demora a través de STOR.
Las empresas (y particulares) que gestionan o ejecutan transacciones de forma profesional también deben detectar y notificarnos sin demora las transacciones y órdenes sospechosas mediante STOR. Dichas personas deben notificarnos las STOR si están registradas o tienen su sede en el Reino Unido o, en el caso de una sucursal, si esta se encuentra en el Reino Unido.
Una transacción u orden sospechosa es aquella en la que hay “motivos razonables” para sospechar que podría tratarse de un abuso de mercado, como por ejemplo tráfico de información privilegiada o manipulación del mercado.
Las empresas y los centros de negociación deben asegurarse de que el personal, especialmente aquellos responsables de gestionar los riesgos de delitos financieros, reciban capacitación para identificar transacciones y órdenes sospechosas.
Informar sobre pedidos y transacciones sospechosas
Las empresas y los lugares de negociación deben informar sobre las “órdenes” sospechosas, así como sobre las transacciones sospechosas y los “intentos de abuso del mercado”. En diciembre de 2018, actualizamos la Guía sobre Delitos Financieros con un capítulo sobre operaciones con información privilegiada y manipulación del mercado. El capítulo 8 ofrece orientación a las empresas sobre sus obligaciones para contrarrestar el riesgo de delitos financieros en relación con dichas operaciones.
Cómo enviar un STOR
Asegúrese de completar el formulario en su totalidad. Incluya toda la información relevante en el cuerpo del STOR, incluyendo la base para su reporte. Adjunte datos comerciales, gráficos y cualquier otro documento relevante en la sección 6 del formulario. Las empresas y centros de comercio que tengan preguntas sobre cómo completar o presentar una STOR pueden llamar a nuestra línea de ayuda STOR al 020 7066 5577 o escribir a storhelp@fca.org.uk . No podemos asesorar a las empresas sobre si deben presentar una STOR, ya que la decisión es responsabilidad de las empresas.
Creative innovation
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Integrity & trust
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administradores de referencia
Las empresas del Reino Unido involucradas en la administración de índices de referencia debían presentar su solicitud a través de una de las vías prescritas (autorización o registro) antes del 1 de enero de 2020.
Los administradores de índices de referencia de terceros países deberán ser aprobados a través de los regímenes de reconocimiento o aprobación, cuando no se les aplique una decisión de equivalencia, antes del 31 de diciembre de 2030.
Los administradores de índices de referencia autorizados o registrados bajo el BMR del Reino Unido y los índices de referencia de terceros países se pueden encontrar en el Registro de índices de referencia del Reino Unido .
Nuestro trabajo sobre regulación de referencia
En el Reino Unido, trabajamos estrechamente con el Tesoro y el Banco de Inglaterra para garantizar la regulación efectiva de los índices de referencia.
A nivel mundial, también hemos influido en el establecimiento de normas, a través de nuestra copresidencia de los comités de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV) y del Consejo de Estabilidad Financiera (CEF).
